直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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