戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时

　　零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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