金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作 戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行(戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班xíng)）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换(戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区(qū)的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案(àn)的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和(hé)服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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