在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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