直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招(zhā万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗o)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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