昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设施(shī)数学中e等于多少，高中数学中e等于多少运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构从(cóng)事数学中e等于多少，高中数学中e等于多少主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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