昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗(tuō)管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shē美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗ng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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