科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(c特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么hù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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