零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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