金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互(hù)换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区(qū)的(de)境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参(cān)与内地(dì)银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算(suàn莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义)业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的(de)境外(wài)电子交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超(莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义chāo)过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场方面的(de)监管合作安排和(hé)联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和(hé)控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准备。

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