昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公美国总统奥巴马几岁(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所美国总统奥巴马几岁和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估(gū)，美国总统奥巴马几岁审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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