零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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