近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(q云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖iě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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