中国金融行(xíng)业加速(sù)对外开(k1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元āi)放，外资券商们的(de)2022年过(guò)得如何？

　　近日，外资控股券商2022年(nián)的“成(chéng)绩单”陆续公布(bù)：9家(jiā)外资控股(gǔ)券商(shāng)中，仅有4家(jiā)在2022年取得盈利，另(lìng)外5家均出现亏损。

　　其(qí)中，在2019年获(huò)批(pī)成立的(de)摩根大通证(zhèng)券2022年业绩突飞(fēi)猛进，当(dāng)年净利(lì)润(rùn)达到2.63亿(yì)元，领(lǐng)先(xiān)各(gè)家“洋券(quàn)商(shāng)”。相比之下，与摩根大通证券同期获(huò)批的野村东(dōng)方国际证券2022年亏(kuī)损达到(dào)2.25亿元，业(yè)绩分化(huà)加剧(jù)。

　　另外，今年3月瑞信(xìn)、瑞银“官宣”合并，两家(jiā)国际(jì)金融巨头均在国(guó)内(nèi)拥(yōng)有(yǒu)外资控股券商牌照。其中(zhōng)，瑞信证券2022年亏损达2.55亿元，而瑞银证(zhèng)券则(zé)大赚2.24亿元。后续两家外资控(kòng)股券(quàn)商面临的(de)“一参一(yī)控”问题如(rú)何(hé)解(jiě)决，仍是(shì)业内(nèi)关(guān)注重(zhòng)点。

　　过(guò)去(qù)几年里，“财富管理转(zhuǎn)型(xíng)”成(chéng)为行(xíng)业热词。而透视各家(jiā)外资券(quàn)商在2022年的“打法”来看，依托于各自股东资源禀(bǐng)赋、深入(rù)财富管(guǎn)理成为其在中国展(zhǎn)业(yè)的首要(yào)方向。

　　来看详情——

　　9家外(wài)资控股券(quàn)商半数(shù)亏损

　　对(duì)于国内(nèi)各家(jiā)证券公司(sī)来说，除了面临(lín)行业“二(èr)八分化”的激(jī)烈态势，来自“洋券商”们的市场竞争也同样带来压(yā)力。

　　日前(qián)，中(zhōng)证协公布各(gè)家券商2022年年报/财(cái)务数据，9家外(wài)资控股券商纷纷晒出2022年成(chéng)绩单(dān)。

　　在2022年的“券商(shāng)小年(nián)”，受(shòu)制(zhì)于市(shì)场行(xíng)情、成立时(shí)间、牌照资质等问(wèn)题，9家共有5家出(chū)现(xiàn)亏损，分别为(wèi)瑞(ruì)信证(zhèng)券（-2.54亿(yì)元）、野村东方国际证券（-2.25亿元）、大(dà)和证券(quàn)（-8266.01万(wàn)元）、星展证券(quàn)（-8274.58万元）和汇丰前海证券（-5223.54万元）。

　　具体来看，瑞信(xìn)证(zhèng)券(quàn)2022年实现营业收入2.89亿(yì)元，同比下(xià)降41.91％；实现净亏损(sǔn)2.55亿(yì)元，由(yóu)盈转亏。野村东方国际(jì)证券则(zé)延续自成立以来的亏损状态：2022年实现营(yíng)业(yè)收入1.1亿元，同比下降38.14％；净亏损2.25亿(yì)元，较上年同期的(de)8491万元亏损(sǔn)幅度继续扩大。

　　在(zài)2022年因获(huò)得外资股东增持而成为(wèi)外资控股券商的汇(huì)丰前(qián)海证券，业绩较(jiào)上年出现明显(xiǎn)进(jìn)步(bù)，但仍然(rán)录(lù)得亏损：2022年实现营业收入5.04亿(yì)元，同比(bǐ)增长54.78％；实现净亏(kuī)润(rùn)5223.54万元(yuán)，上年同期为亏损1.59亿元(yuán)。

　　另外，大和证券和星展证券均于2020年获得证(zhèng)监会批文，分别于2020年底(dǐ)、2021年初完成(chéng)工商(shāng)登记，正式展业时间不长。星展证券(quàn)2022年实(shí)现营业收入8633.25万元，同比增长76.71％；亏损8274.58万元，较上(shàng)年同期有所收窄。大和证券2022年实现营(yíng)业收(shōu)入4773.93万元，同比下降16.12％；亏损8266.01万元，亏幅(fú)进(jìn)一(yī)步扩大。

　　就亏损(sǔn)原因而言(yán)，2022年受市场影(yǐng)响，证(zhèng)券行业(yè)营(yíng)业(yè)收入普(pǔ)遍下降，外资控(kòng)股券商也难(nán)以(yǐ)幸免。且新公司建设成本、业务费(fèi)用(yòng)、员工薪酬等支出过高，在展(zhǎn)业初(chū)期容(róng)易导致(zhì)亏损的产生。

　　与(yǔ)国(guó)内大型(xíng)券商相(xiāng)比，外资控股券(quàn)商仍呈现“本小利(lì)薄”的(de)情况，自(zì)营(yíng)业务影(yǐng)响有限，因此影响2021年业(yè)绩的主(zhǔ)要还是(shì)经纪、投行(xíng)等传统业务。

　　例如，瑞信证券在2022年(nián)年报中表示(shì)，其当年投(tóu)行业务(wù)手续费及佣(yōng)金净收入(rù)为6561.57万(wàn)元，同比下滑72.7％；经纪业务为1.06亿(yì)元，同比下降46.44％。而营业支出则有(yǒu)增无减，业(yè)务(wù)及管(guǎn)理费从上年的(de)4.27亿(yì)元增长(zhǎng)到(dào)5.38亿元。“赚少(shǎo)花多”，导致(zhì)业绩出现(xiàn)大额亏损(sǔn)。

　　摩根大(dà)通证券大赚2.6亿

　　当然，也有(yǒu)“外来的和(hé)尚”念好(hǎo)了中(zhōng)国市(shì)场这本经。

　　具体来看，2022年(nián)共有4家(jiā)外资控股(gǔ)券商实现盈利，分别为摩(mó)根(gēn)大通证券（2.63亿元）、瑞银证券（2.24亿元）、高盛高华（8163.28万元(yuán)）和摩(mó)根士(shì)丹利证券（1931.48万元 ）。其中，摩根大通证券和(hé)瑞银证券均实现了(le)营收、净利润(rùn)的双增长。

　　摩(mó)根大通证券(quàn)2022年实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)8.84亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)39.44％；实现净利润(rùn)2.63亿元，同比增(zēng)长264.94％，这一业绩水平在2022年的(de)“券业小(xiǎo)年”可(kě)算(suàn)是(shì)相当亮眼(yǎn)。

　　从员工规模来看，截(jié)至2022年(nián)底，摩根(gēn)大通证(zhèng)券共(gòng)有员工210人，数量在行业内1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元排名下游，但其(qí)业绩已跻身行业中游(yóu)水(shuǐ)平(píng)，而(ér)这只是摩根大(dà)通证券展业的第三个完(wán)整会计年(nián)度。

　　公开(kāi)信息显示，摩根大通证(zhèng)券于(yú)2019年3月获(huò)得(dé)证监会批复(fù)，成(chéng)立合(hé)资(zī)证(zhèng)券公(gōng)司。彼时由(yóu)摩根大通（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持有51％股权，外(wài)高(gāo)桥集团(tuán)、珠海迈兰德等(děng)5家内资(zī)股东持有另(lìng)外49％。2021年8月，JPMIFL受让(ràng)其他5家内资股东所持股(gǔ)权，成为摩根大通证(zhèng)券唯(wéi)一股东(dōng)。

　　财务(wù)报表显示，摩根大通证券(quàn)2022年经(jīng)纪业(yè)务大爆发，实现(xiàn)手续费净收入5.56亿(yì)元，同比增长超300％。

　　摩(mó)根大(dà)通证券表(biǎo)示，其(qí)证券经纪业务团队成立已逾三年，2022年业务开展和运作取得进一步(bù)进展，新客户开发稳步推进。摩根大通证券充分利用全球化(huà)的平(píng)台优势，整合集(jí)团资源(yuán)，持续关注并开拓传统QFII投(tóu)资(zī)者以及新(xīn)取得QFII牌照的合格境外(wài)机(jī)构投资者，目(mù)标客群(qún)机构投资者队伍逐年(nián)壮(zhuàng)大。

　　瑞(ruì)银、瑞信突发合并

　　“一参(cān)一控”下(xià)或将取舍(shě)

　　除摩根大通证(zhèng)券外，瑞银证券在2022年也取(qǔ)得了(le)较好的业(yè)绩(jì)表现：当(dāng)期实现营业收(shōu)入11.79亿元，同(tóng)比增长11.81％；净利润2.24亿元，同比增长52.89％。

　　瑞(ruì)银(yín)证券(quàn)是进(jìn)入中国(guó)时间最早的一批合(hé)资券商之(zhī)一，早在2007年就已在国内展(zhǎn)业。2022年3月(yuè)，瑞士(shì)银(yín)行(xíng)受(shòu)让两家内资股东分别持有的14.01％、1.99％股(gǔ)权，持股比例提升至67％。截(jié)至(zhì)2022年(nián)年底(dǐ)，瑞银证券(quàn)共有(yǒu)正式员工(gōng)383人。

　　财务(wù)报表(biǎo)显示，瑞银证(zhèng)券2022年(nián)投行业(yè)务进步明显，当期(qī)实(shí)现手续费净收(shōu)入(rù)1.95亿(yì)元，同比增长418％。瑞银证券表示，其(qí)在2022年(nián)完成了创业板注册制改革后的IPO保荐项目，积极筹(chóu)备并参(cān)与了沪深交易所互联互通全球存(cún)托凭证(zhèng)业务(wù)等(děng)。

　　值得关注的是(shì)，今年3月，百(bǎi)年大行瑞(ruì)士信贷被竞争对手瑞(ruì)银收购。瑞(ruì)信集团和瑞银集团股份公司（UBS Group）于2023年3月(yuè)19日(rì)正式宣布达成合(hé)并协议，瑞士(shì)联(lián)邦财(cái)政部(bù)、瑞士国家银(yín)行（SNB）和瑞士(shì)金融市场监督(dū)管理局（FINMA）介(jiè)入了此项(xiàng)交易。

　　上月瑞(ruì)银发布一(yī)季报时表示(shì)，对瑞信的(de)收购交(jiāo)易预计(jì)在6月底(dǐ)前完成(chéng)。不言而(ér)喻(yù)的是，集团层面的(de)合并对两(liǎng)家外资(zī)控股券商在中国展业情况(kuàng)，也(yě)将造成(chéng)一定(dìng)影响。

　　基(jī)于此，审计所普华永道对(duì)瑞信证券出具了带强(qiáng)调事项段的(de)无保留意(yì)见审计报告(gào)：2023年3月19日，瑞信(xìn)集团(tuán)与瑞(ruì)银(yín)集团股份公司之间达成协(xié)议和(hé)合并计划(huà)，截止报(bào)告日(rì)，上(shàng)述协议和(hé)合并计划的(de)完成日尚不(bù)明(míng)确。瑞信证(zhèng)券作为瑞信集团股(gǔ)份有限公司下属控股子(zi)公司，未来的运营和财务业绩受到上述合并可能产生的(de)影响亦(yì)不(bù)明(míng)确，该(gāi)事项表(biǎo)明存(cún)在可能导致(zhì)对公(gōng)司持续经营能力产生重(zhòng)大(dà)疑虑的重大(dà)不确定(dìng)性。

　　瑞(ruì)信(xìn)证券前身为(wèi)成立于2008年的瑞信方(fāng)正证(zhèng)券，系证监会修订《外(wài)商参股证券公(gōng)司设立规(guī)则(zé)》后首(shǒu)家获(huò)批的合资(zī)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)。2020年4月，证监会核准(zhǔn)瑞信(xìn)向瑞(ruì)信方正证(zhèng)券增资(zī)2.89亿元(y1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元uán)获得控股权（51％），2021年(nián)6月瑞信(xìn)方(fāng)正更(gèng)名为瑞(ruì)信证券（中国(guó)）。

　　2022年9月，方(fāng)正(zhèng)证券公告称(chēng)，拟以11.4亿元的对价转让瑞(ruì)信证(zhèng)券49％股权。在该(gāi)笔交易完(wán)成(chéng)后，瑞信将全资持有(yǒu)瑞信证券。但(dàn)突如其(qí)来的瑞信(xìn)、瑞(ruì)银合并，使(shǐ)得瑞银证券和瑞信证券(quàn)将受同一股东控(kòng)制。

　　根据《证券公司股权管理(lǐ)规定(dìng)》，证券公司股东以及(jí)股(gǔ)东(dōng)的控股股东(dōng)、实际控制人(rén)参(cān)股证(zhèng)券公司的数量不得(dé)超过2家(jiā)，其(qí)中控制(zhì)证券公司的数量不得超过1家(jiā)。在面临“一参(cān)一控”的限制下，瑞(ruì)银(yín)证券和瑞信证券的牌照或将(jiāng)面(miàn)临“一(yī)去一留(liú)”的局面。

　　深(shēn)入财富管理破局(jú)

　　过(guò)去几年(nián)里(lǐ)，“财富管(guǎn)理转型”成为行业热词(cí)。而透视各家外资券商(shāng)在(zài)2022年的(de)“打(dǎ)法”不难(nán)发现，依托(tuō)于(yú)各自资(zī)源禀赋深入财富管理(lǐ)成(chéng)为其(qí)在中国展业的(de)首要方向。

　　例如，野村(cūn)东方国际证券(quàn)表示，2022年其(qí)财(cái)富管理业务在原有“大宗交易”、“市值(zhí)托(tuō)管”、“SMA（单(dān)一资产管理账户）”等业务持续推进的基础上，新(xīn)增了特(tè)色(sè)投资咨询(xún)服(fú)务（如(rú)ESG行业咨询）、上市(shì)公司(sī)大(dà)宗(zōng)减持服务、集团间跨境业(yè)务(wù)联动等多种业务模式，通过(guò)服务(wù)手段(duàn)的(de)增加及优化(huà)，为客(kè)户(hù)提供多(duō)维(wéi)度(dù)、一(yī)站式的综合性金融解决方案。

　　后续，野村东(dōng)方(fāng)国际证券财富(fù)管(guǎn)理业务将定位于“中国高端财富(fù)人群”，从(cóng)产品配(pèi)置、人员(yuán)建设、中(zhōng)后台支持以及集(jí)团跨(kuà)境合作四(sì)个方面(miàn)入手，打造以产品为中心的业务(wù)核心竞争力，持续为(wèi)中国投资(zī)者提供具有野村集团(tuán)特色的高质量财富(fù)管理服(fú)务(wù)。

　　在(zài)完(wán)成(chéng)高盛集团全资(zī)持股备案后，高盛高华在2021年底与北(běi)京高华签(qiān)订(dìng)《业务转让协议》，受让北京高华的所有业务。2022年5月，高(gāo)盛(shèng)高华获证监会(huì)核发(fā)新(xīn)增证券经纪、证券投(tóu)资咨(zī)询、证券自营(yíng)及代销(xiāo)金融产品业务的业务许可。2023年2月，高盛高华与北京高华完(wán)成(chéng)业务迁移(yí)工作(zuò)。

　　高盛高华表示，其将持续以(yǐ)资(zī)产配(pèi)置为核心进行(xíng)新产品和服务的研发工(gōng)作，进一步赋能(néng)部门为在岸客(kè)户提(tí)供(gōng)财富管理(lǐ)综合解决方(fāng)案(àn)，丰富(fù)客户产品种类(lèi)选择，开展(zhǎn)境(jìng)内私人财富管(guǎn)理平台未来战(zhàn)略规划，并进一步(bù)拓展境内(nèi)产品平台(tái)。

　　与此同时，高盛高(gāo)华将持(chí)续推(tuī)进私(sī)募股权(quán)基金管(guǎn)理人（PEWFOE）的设立工作，持续代销第三方金(jīn)融产品(pǐn)并(bìng)推进跨境投资新产品的研发，为客户(hù)提供直接对接境外资(zī)本市场的机会。

　　另外，依托(tuō)于外资股东打造私人财富管理业务，这在具(jù)备(bèi)外资(zī)银行(xíng)股东背(bèi)景的券商中较为多见。例如，汇丰(fēng)前(qián)海证券表示(shì)，其于2022年4月正式成立私人财富管理部(bù)，负责公司高净(jìng)值个人客(kè)户综(zōng)合财富管理业务的运作。私人财富管理部(bù)以(yǐ)汇丰前海证券(quàn)为平(píng)台，依托(tuō)汇丰环球(qiú)私(sī)人银行，致(zhì)力(lì)为(wèi)高(gāo)净值(zhí)和超高(gāo)净值客户及其家族提供专业、多元及定(dìng)制化的资产配置服(fú)务，为客户实现其(qí)投资目标。

　　瑞银证券则(zé)另辟蹊径，推出家族信(xìn)托资讯(xùn)业务，与(yǔ)4家国内头部信托公司达成(chéng)战略合作。同时，瑞银证券在(zài)2022年重(zhòng)启深圳分(fēn)公(gōng)司财富管理业务(wù)，依托国家对(duì)粤港(gǎng)澳(ào)大湾区的新政举措，致力于发展(zhǎn)财富管理大湾区(qū)业(yè)务。

　　瑞(ruì)银(yín)证(zhèng)券(quàn)表示(shì)，其(qí)财(cái)富管(guǎn)理(lǐ)部秉(bǐng)持着(zhe)为客户进行全方位资产配置(zhì)和满足(zú)客户(hù)全生命周期财富(fù)管(guǎn)理的(de)理念(niàn)，进一步完(wán)善投(tóu)资(zī)解决方案(àn)和财富规划方(fāng)面(miàn)的(de)业务(wù)，一方面积(jī)极扩充现(xiàn)有架上策(cè)略，精选上架(jià)多支产品(pǐn)为客户在同一(yī)策略下提供差异化选(xuǎn)择及多元化的投资方案。

　　外资券商队伍不断(duàn)扩大

　　随(suí)着中(zhōng)国(guó)资本(běn)市场(chǎng)对外开放(fàng)的力度(dù)不断(duàn)加大，各外资金融(róng)机构加(jiā)速(sù)了(le)在境内设立控股(gǔ)券商的进(jìn)程。

　　今年1月，渣(zhā)打证券获(huò)批(pī)准设立，公司注册地为北京市，注册(cè)资本为(wèi)人民币10.5亿元，业(yè)务范围包括证券(quàn)经纪、证券自营(yíng)、证券(quàn)承销、证券资产(chǎn)管理（限于从事资产证(zhèng)券化业务）。

　　值得关注的是，渣打(dǎ)证券是首(shǒu)家(jiā)新设的外商独资(zī)证券(quàn)公(gōng)司。就(jiù)监(jiān)管批复信息来看，渣(zhā)打证券(quàn)由渣打银行（香港）有限公司全资设(shè)立(lì)，出(chū)资额10.5亿(yì)元人民币。

　　算(suàn)上渣打证(zhèng)券在内，目前国内的外资(zī)控股券商数量已(yǐ)达到(dào)10家。其(qí)中，摩根大通证券（中国）、高盛高华(huá)证券(quàn)、渣打证(zhèng)券均为外商(shāng)独资券商(shāng)。从(cóng)数量上来看，外资控股(gǔ)券商已成为(wèi)市场上不容忽视的“新势力”。

　　此外，目前还有数家外(wài)资券商的设立申请静待审批。截至5月(yuè)5日(rì)，花旗证券(quàn)、法巴(bā)证券、日兴证券、青(qīng)岛意才证(zhèng)券等多家(jiā)外资券商的设立申请仍处(chù)于证监会审批阶段(duàn)。其中(zhōng)，法巴证券(quàn)和青岛意才证券已获第一次意见反馈(kuì)。

　　今年3月底，证监会主(zhǔ)席易会满等先后在京会(huì)见美(měi)国(guó)桥水基(jī)金(jīn)、法国(guó)东(dōng)方汇理、日本大和证券、英国汇丰、加(jiā)拿大宏利(lì)金(jīn)融、新加坡淡(dàn)马锡(xī)、德国安联保险、意大利联(lián)合圣(shèng)保罗银行、美国景顺和高盛等国际(jì)金融机(jī)构负(fù)责人(rén)。

　　来访的国际金融机构(gòu)负责人普遍表示，此次来华亲身感受(shòu)到中国经济的(de)强大韧性、潜力和活力，坚定看好中国经济(jì)和中(zhōng)国资本市场发(fā)展前景。近(jìn)年来中国资本市(shì)场对(duì)外开放稳步推进，为(wèi)国际金融机构和(hé)全(quán)球投资者带来了实实(shí)在在的机遇。各金(jīn)融(róng)机构高度重视(shì)中国市(shì)场，将继续与中国深(shēn)化合(hé)作(zuò)，积极拓展(zhǎn)在华业务和投资，期(qī)待实(shí)现互利(lì)共赢(yíng)。

　　面(miàn)对来自外资券商的(de)市场竞(jìng)争，国内券商(shāng)也纷(fēn)纷感受到了挑(tiāo)战和机遇。例(lì)如，华(huá)西证券即在2022年年报中表示，外资机(jī)构来华展(zhǎn)业便利度不断(duàn)提升，经营范围和监管要求实现(xiàn)国民待遇(yù)，外资券(quàn)商、资(zī)产管理机构等加速(sù)布局，全力抢滩中国证券市场(chǎng)，对本(běn)土(tǔ)证券(quàn)公司既(jì)带来了国(guó)际金融(róng)机构全面参与中(zhōng)国资本市场竞争(zhēng)所形成的冲(chōng)击，也带(dài)来了通(tōng)过(guò)与国(guó)际金融机(jī)构直接合作促进业务发展(zhǎn)、提(tí)升管理水平的机遇。

　　西部证(zhèng)券也(yě)表(biǎo)示，当前证(zhèng)券(quàn)行业(yè)集中(zhōng)度(dù)稳中(zhōng)有升(shēng)，头部券商竞争优势更趋明显，业务(wù)多(duō)元化发(fā)展趋势初步(bù)形成，金融科技对(duì)行业发展理念的变革和(hé)重塑不断深化，外资券商市(shì)场冲(chōng)击将逐渐(jiàn)显现，证(zhèng)券行业(yè)竞争(zhēng)新(xīn)格局(jú)正加速演变。

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