科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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