与此同(书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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