直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(x天之蓝52度多少钱一瓶íng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù天之蓝52度多少钱一瓶)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信天之蓝52度多少钱一瓶息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 天之蓝52度多少钱一瓶