零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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