昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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