直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

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　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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