金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交(jiāo)易品种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集(jí)中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安(ān)排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口相关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教(jiào)育和(hé)服务，切实(shí)维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和(hé)实践操作(zuò)的差(chà)异，评估162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口(gū)和控(kòng)制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资(zī)者可联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做准备(bèi)。

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