近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务所、1行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞争生(shēng)态。

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