科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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