在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了shì)违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìn几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了g)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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