零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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