金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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