金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)竹荪煮多久有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)竹荪煮多久和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 竹荪煮多久