科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,50指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好0.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。<指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好/p>

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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