直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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