第(dì)二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬(tái)“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或(huò)市价(jià)申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户(hù)组集中卖出“新美(měi)星”。在此期(qī)间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分(fēn)点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户(hù)组(zǔ)还多次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵(zòng)股(gǔ)价

　　证监会不予(yǔ)采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意见，请求不(bù)予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机(jī)。

　　第二(èr)，在(zài)案证据不足以(yǐ)证明蒋维受(shòu)何德平(píng)或黄(huáng)秀芳委托，联合他人操纵股(gǔ)价，一是“市(shì)值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关(guān)系，而非操纵股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维没有将其与毛(máo)明土、李传武等人讨论(lùn)交易新(xīn)美星(xīng)的情(qíng)况告知黄秀芳或何(hé)德(dé)平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没(méi)有向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四(sì)是蒋维没有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就各自(zì)账户(hù)交易(yì)新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账(zhàng)户(hù)组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利益并不一(yī)致(zhì)，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户(hù)组(zǔ)，蒋(jiǎng)维获得(dé)黄秀芳资金后(hòu)部分(fēn)用于偿(cháng)还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或(huò)诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明土账(zhàng)户组(zǔ)、李传武账户(hù)组(zǔ)交易行为承(chéng)担责(zé)任。

　　第四，部(bù)分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可(kě)黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知情(qíng)、未(wèi)参与，且(qiě)何(hé)德平与黄秀芳(fāng)系独(dú)立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便(biàn)夫妻或(huò)一致行动人(rén)中一方存在不当行为，不应(yīng)推定或认定另一方(fāng)承担(dān)责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的控(kòng)制关(guān)系、委(wěi)托(tuō)理财(cái)关系等提(tí)出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核(hé)，对当事人及其(qí)代理人的主要陈述意(yì)见不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，本案(àn)为(wèi)多个主体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接、合作(zuò)，共同(tóng)完成的操(cāo)纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资金作(zuò)为保证金，委托其通过(guò)二级(jí)市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉并(bìng)参与了本案行为；上(shàng)述行(xíng)为的实质是操纵股(gǔ)价，并(bìng)非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新美星”股价(jià)的意图和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合(hé)影响股价的(de)行动，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关(guān)于违法期(qī)间和责(zé)任承担(dān)，证监(jiān)会(huì)表示，由(yóu)于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维(wéi)控制的账户(hù)交易“新美星”客观上为后(hòu)续的(de)合(hé)谋操纵(zòng)起到一定程(chéng)度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和(hé)上市公司的合作，知道(dào)蒋维已(yǐ)经(jīng)有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此基础上，在(zài)认定及处罚(fá)时将合(hé)谋各方视(shì)为(wèi)一个整体，不区别对(duì)待各(gè)方账户组(zǔ)。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)上述(shù)行为违反了(le)2005年《证(zhèng)券法》第(dì)七十七(qī)条(tiáo)第(dì)一项规定，构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为(wèi)。<珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄/p>

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监会决(jué)定：就操纵证券市(shì)场行为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)没收违(wéi)法(fǎ)所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元(yuán)，对(duì)蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外(wài)，关于何德平信息披露(lù)违(wéi)法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总(zǒng)股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由(yóu)海得(dé)泽(zé)广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日(rì)开(kāi)始减持(chí)“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月(yuè)27日减(jiǎn)持完(wán)毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违(wéi)法，何德(dé)平、黄秀芳及其代(dài)理人(rén)提(tí)出：第一(yī)，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德平(píng)、黄秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股(gǔ)份(fèn)系海得泽广为兰(lán)某代(dài)持(chí)，股份减持决策由海(hǎi)得泽广和兰某(mǒu)作(zuò)出，海得泽(zé)广将减持所得(dé)汇入(rù)黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归(guī)还(hái)借款本息(xī)。第(dì)二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投(tóu)资者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成立，何德平对借款、还款等事(shì)项，不(bù)参与、不知情，没(méi)有(yǒu)主观(guān)过错(cuò)，不应受到处罚。综(zōng)上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录(lù)、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流水及(jí)相关(guān)银行账户流水(shuǐ)，结合(hé)何德平(píng)、黄(huáng)秀芳的配(pèi)偶关系，代(dài)持(chí)资金和减持所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股(gǔ)票(piào)。当事人所提(tí)相关理由不具(jù)有事实(shí)和法(fǎ)律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告知(zhī)上市(shì)公司上述持股情况，导致新美星(xīng)在相关公告中均未披露相关情况，导(dǎo)致新美(měi)星违反2005年(nián)《证券(quàn)法》第六十三条(tiáo)规定，何德(dé)平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三条第三款规(guī)定(dìng)的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就信息披(pī)露违法行(xíng)为，对何(hé)德平(píng)给予警告(gào)，并处(chù)以40万元罚(fá)款。

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