昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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