直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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