金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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