零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(g冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢ōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dā冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢n)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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