直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(hé战狼3什么时候上映？ng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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