在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì印信是什么意思？ 印信和书信一样吗)未向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn印信是什么意思？ 印信和书信一样吗)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)印信是什么意思？ 印信和书信一样吗杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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