直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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