金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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