近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中(z白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗hōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国(guó)民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗yǐ)被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发(fā)白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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