零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间(ji传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思ān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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