在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(sha的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数ān)基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shāna的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数)香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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