昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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