科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵