金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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