在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.5现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少8亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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