零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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