科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼)。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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