在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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