直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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