零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。